说实话,自去年七月到现在,管理层多次说了狠话:如“倾家荡产,牢底坐穿”、“长牙带刺,有棱有角”、“零容忍”等等气场非常强大。但实际操作起来,却引发大量投资者的不满。甚至有专家学者称:处罚不能震慑潜在的违法违规,无异于变相鼓励。
国务院公布的新“国九条”做为繁荣金融市场的纲领性文件,指引了证券市场的改革方向和实现目标。尽管投资者仍持保留意见,但是证监会跟随“国九条”的行动已经悄然展开。
一、整治券商。
“券商屠夫”一上任就处罚了多家券商近百从业人员,但是有点雷声大,雨点小,力度太轻,而且处罚过后就再无动作。
原来是在等“国九条”的指示。“国九条”刚发布,证监会就陆续公布了对7家券商的调查,部分给予立案。特别是中信证券、海通证券利用转融通帮助中核钛白股东定增套利一案罚没近3亿,相信刑事处罚也会在路上。
二、第一次公开提出:加快推动制定证券投资基金法、上市公司监管条例等法律法规。注意这里是法律法规,并不是证监会自己的行政处罚。
很明显,投资者都能看到的“罚酒三杯”式惩戒,证监会管理层也能看得见。但是你手里没有进行处罚的法律依据,只能陷入“无法可依”的尴尬境地。
所以,说再多狠话、气话没有用,抓紧“上制度”才是正事。只有上了制度才能“零容忍”,才能让投资者看到,违法违规者“倾家荡产,牢底坐穿”的整治。
建设以投资者为本的资本市场不能只是说说而已,要有健全的制度依据 ,要有强有力的执法能力,才能切实遵从资本市场三公原则,实现股票市场的“人民性”,实现金融强国的伟大梦想。